中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天
捏有期证券投资基金
托管契约
基金管制东说念主：中信保诚基金管制有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管契约
目 录
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管契约
鉴于中信保诚基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续
的有限遭殃公司，拟募聚集信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资
基金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银
行，按照联系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和智商；
鉴于中信保诚基金管制有限公司拟担任中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天
捏有期证券投资基金的基金管制东说念主，交通银行股份有限公司拟担任中信保诚中
证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金的基金托管东说念主；
基金管制东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身
份识别和客户身份贵府及交往纪录保存管制办法》、《金融机构大额交往和可
疑交往讨教管制办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别有计划工
作的文告》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益整个
东说念主身份识别职责有计划问题的文告》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱联系法律法
规、监管章程，将严格死守上述章程；承诺向基金托管东说念主出示信得过灵验的身份
证件或者其他身份证明文献，提供信得过灵验的业务性质与股权或者限制权结构、
提供居品受益整个东说念主的信息，并在居品受益整个东说念主发生变化时，实时奉告基金
托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业
务进行洗钱等坐法犯罪状动；
基金管制东说念主承诺其不属于赓续国及联系国度、组织、机构发布的且得到中
国承认的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱联系风险
名单内的企业或个东说念主；不位于被赓续国及联系国度、组织、机构发布的且得到
中国承认的制裁的国度和地区；
基金管制东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的
现行法律律例、监管章程的要求，履行了个东说念主信息处理者情愿担的义务。对于
向托管东说念主提供的当然东说念主个东说念主信息，其已按照联系法律律例、监管章程的要求，
履行了必需的手续，并已取得了当然东说念主的同意或者授权；
为明确中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金的基金管
理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本契约；
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管契约
除非文义另有所指，本契约的整个术语与《中信保诚中证同行存单 AAA 指
数 7 天捏有期证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相
应术语具有相似的含义。若有造反应以《基金合同》为准，并依其条目解释。
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一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称号：中信保诚基金管制有限公司
住所：中国（上海）目田贸易历练区银城路 16 号 19 层
办公地址：中国（上海）目田贸易历练区银城路 16 号 19 层
法定代表东说念主：涂一锴
成立时刻：2005 年 9 月 30 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字2005142 号
策画范围：基金召募、基金销售、财富管制、境外证券投资管制和中国证
监会许可的其他业务（波及行政许可的凭许可证策画）
注册成本：东说念主民币贰亿元
组织形势：有限遭殃公司
存续时代：捏续策画
（二）基金托管东说念主
称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）目田贸易历练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表东说念主：任德奇
成立时刻：1987 年 3 月 30 日
批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民
银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
策画范围：接收公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算；
办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
业务；提供信用证作事及担保；代理收付款项业务；提供看守箱作事；经国务
院银行业监督管制机构批准的其他业务；策画结汇、售汇业务。
注册成本：742.63 亿元东说念主民币
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组织形势：股份有限公司
存续时代：捏续策画
二、基金托管契约的依据、主义和原则
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开
召募证券投资基金信息露馅管制办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公
开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》(以下简称《流动性风险管制
章程》)、《公开召募证券投资基金运作沟通第 3 号——指数基金沟通》、《中
信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金基金合同》（以下简称
《基金合同》）极度他有计划章程顽强。
本契约的主义是明确基金管制东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投
资运作、净值猜度、收益分派、信息露馅及相互监督等有计划事宜中的职权、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金管制东说念主和基金托管东说念主免除对等自觉、诚笃信用、充分保护投资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本契约。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履垄断监督权
对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份券极度备选成份券。为了更好地兑现投资
地方，本基金还不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券
（包括国债、地方政府债券、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、
可分离交往可转债的纯债部分、政府复宿债券、政府复旧机构债券等）、短期
融资券（含超短期融资券）、中期票据等非金融企业债务融资用具、财富复旧
证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款、文告入款等）、现款
等货币阛阓用具等以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具
（但须相宜中国证监会联系章程）。
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本基金不投资股票，也不投资可颐养债券（可分离交往可转债的纯债部分
除外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适
当法子后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金财富的
基金财富的 80%；每个交往日日终，本基金应当保捏不低于基金财富净值 5%的
现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，
在履行得当法子后，本基金的投资比例会作念相应调整。
对基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程：
（1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金财富的 80%，本基金投资于
标的指数成份券极度备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；
（2）每个交往日日终，本基金应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
（3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、财富复旧证券的剩余
期限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；
（4）本基金投资的银行入款、债券回购、央行票据、同行存单的期限在 1
年以内（含 1 年）；
（5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债
务融资用具、银行入款、联系机构当作原始权益东说念主的财富复旧证券及中国证监
会认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会
计年度的主体信用评级，若是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含
中债资信）评级的，应接纳孰低原则确定其评级；本基金捏有上述金融用具期
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间，若是其信用评级下落不再相宜前述步调，应在评级讨教发布之日起 3 个月
内调整至相宜约定；
（6）本基金投资于并吞买卖银行的银行入款极度刊行的同行存单、债券、
联系机构当作原始权益东说念主的财富复旧证券及中国证监会认定的其他金融用具占
基金财富净值的比例猜度不得普及 10%；
（7）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不普及基金财富净值的 10%，
皆备按照有计划指数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（8）本基金管制东说念主管制的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不普及该证
券的 10%，皆备按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监
会认定的突出投资组合可不受前述比例限制；
（9）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富复旧证券的比例，不得普及
基金财富净值的 10％；
（10）本基金捏有的沿途财富复旧证券，其市值不得普及基金财富净值的
（11）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）财富复旧证券的比例，不得
普及该财富复旧证券鸿沟的 10％；
（12）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各类财富支
捏证券，不得普及其各类财富复旧证券猜度鸿沟的 10％；
（13）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值猜度不得普及本基金财富
净值的 10%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金
不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往
敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资
范围保捏一致；
（16）本基金财富总值不普及基金财富净值的 140%；
（17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
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除上述（2）、（5）、（14）、（15）情形之外，因证券阛阓波动、证券
刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限
制等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基
金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会章程的突出情形除外。
法律律例另有章程的从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有计划约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之
日起开动。
若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主
在履行得当法子后，则本基金投资不再受联系限制。
基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基
金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐
师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机
制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体法令依照联系法律律例的章程和基金合同、招募说明书的约定
实施。
金投资阻隔步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽遭殃的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主管证券交往价钱极度他不正直的证券交往行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程阻隔的其他行动。
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基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极度控股推动、实
际限制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资地方和投资策略，免除基
金份额捏有东说念主利益优先原则，留意利益贬抑，成立健全里面审批机制和评估机
制，按照阛阓公说念合理价钱实施。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律律例赐与露馅。紧要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事
项进行审查。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主
在履行得当法子后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
金管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。
（1）基金托管东说念主依据有计划法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金
管制东说念主参与银行间阛阓交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。
基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业步调的银行间阛阓交
易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证据收到该
名单。基金管制东说念主应按期和不按期对银行间阛阓现券及回购交往敌手的名单进
行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证据，新名单
自基金托管东说念主证据当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交往敌手所进行但
尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。
（2）基金管制东说念主参与银行间阛阓交往时，有遭殃限制交往敌手的资信风险，
由于交往敌手资信风险引起的亏欠,基金管制东说念主应当负责向联系遭殃东说念主追偿。
金管制东说念主银行入款业务进行监督。
本基金投资银行入款应相宜如下章程：
（1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行成立对账机制，确保基金银
行入款业务账目及核算的信得过、准确。
（2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系章程，就本基金银行入款业务另
行签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与管制、投资指示传达
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与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保
管等历程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有
东说念主的正当权益。
（3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复
核联系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有计划文献，切实履行托管职
责。
（4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金
法》、《运作办法》等有计划法律律例，以及国度有计划账户管制、利率管制、支
付结算等的各项章程。
金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据有计划法律律例的章程及《基金合同》的约定，对
基金财富净值猜度、基金份额净值猜度、应收资金到账、基金用度开支及收入
证据、基金收益分派、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩瓦解
数据等进行监督和核查。若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的
功绩瓦解数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何遭殃，并
有权在发现后讨教中国证监会。
（三）基金管制东说念主应积极联接和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时
间内恢复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按
照律例要求需向中国证监会报送基金监督讨教的，基金管制东说念主应积极联接提供
联统统据贵府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》及
其他有计划律例、《基金合同》和本契约章程的步履，应实时以书面形势文告基
金管制东说念主限期校正，基金管制东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面形势
向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及校正期限，并保证在规按期限内实时改正。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。
基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主有
权讨教中国证监会。
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管契约
基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法步履，应立即讨教中国证监会，同
时文告基金管制东说念主在限期内校正。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政律例和其他有计划章程，
或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即文告基金管制东说念主，并有权
向中国证监会讨教。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交往法子也曾见效的指示违背法律、行政
律例和其他有计划章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制
东说念主，并有权向中国证监会讨教。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》极度他有计划律例、《基金合同》和本契约章程，基金管制
东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东说念主是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管
账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主猜度的基金净值信息，
是否根据基金管制东说念主指示办理计帐交收，是否按照法法则程和《基金合同》规
定进行联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。
基金管制东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主看守的基金财富进行核查。基金
托管东说念主应积极联接基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供
基金管制东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时刻内恢复并改正。
基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账管制、私自挪用基金资
产、未实施或无故蔓延实施基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本契约极度他有计划章程的，应实时以书面形势
文告基金托管东说念主在限期内校正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形
式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复
查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违法事项未能在限
期内校正的，基金管制东说念主应讨教中国证监会。对基金管制东说念主按照律例要求需向
中国证监会报送基金监督讨教的，基金托管东说念主应积极联接提供联统统据贵府和
轨制等。
基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即讨教中国证监会，同
时文告基金托管东说念主在限期内校正。
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五、基金财产的看守
（一）基金财产看守的原则
用、贬责、分派基金的任何财富，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金
财产强制实施。
权不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债
权债务，不得相互抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有财富承担法律遭殃，
其债权东说念主不得对基金财产垄断请求冻结、扣押和其他职权。
管账户等投资所需账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤独核算，确保基金财产
的完好和孤独。
应由基金管制东说念主负责与有计划当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基
金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采纳
措施进行催收。由此给基金酿成亏欠的，基金管制东说念主应负责向有计划当事东说念主追偿
基金的亏欠。基金托管东说念主对此不承担任何遭殃，但应给予积极的联接和协助。
（二）基金召募财富的考据
基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管制东说念主聘任相宜
《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资讨教，出
具的验资讨教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。
验资完成，基金管制东说念主应将召募到的沿途资金存入基金托管东说念主为基金开立的基
金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系证明文献。
（三）基金的银行入款账户的开立和管制
根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
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托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎
回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。
基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的方式开立其他任何银行入款账户；
亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。
资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管
财富的资金结算汇划业务。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管
东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。
基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。基金证券账户财富的管制和运用由基金管制东说念主负责。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的方式在中国证券登记结算有限遭殃公司开立结
算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基
金的方式在托管东说念主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。
（五）债券托管账户的开立和管制
东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限遭殃公司及银行间阛阓计帐所股份有
限公司以本基金的方式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及
资金的计帐。基金管制东说念主负责请求基金投入寰球银行间同行拆借阛阓进行交往，
由基金管制东说念主在中海外汇交往中心开设同行拆借阛阓交往账户。
本由基金管制东说念主保存。
（六）基金投资银行入款账户的开立和管制
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管契约
入款账户必须以基金方式开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上
加盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管制东说念主公章。
本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款契约/入款
证据票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、
入款到期指定收款账户等细目。
为留意突出情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条目。
（七）其他账户的开立和管制
若中国证监会或其他监管机构在本托管契约顽强日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金
托管东说念主根据有计划法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立有计划账户。该账
户按有计划法令使用并管制。
（八）基金财产投资的有计划什物证券、银行入款按期存单等有价字据的保
管
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。什物证券的购买和转
让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以
外机构现实灵验限制的本基金财富不承担看守遭殃。
银行入款按期存单等有价字据由基金托管东说念主负责看守。
基金托管东说念主只负责对入款证实书进行看守，不负责对入款证实书真伪的辨
别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看守遭殃。
（九）与基金财产有计划的紧要合同的看守
由基金管制东说念主代表基金签署的与基金有计划的紧要合同的原件分辩由基金托
管东说念主、基金管制东说念主看守，联系业务法子另有限制除外。除本契约另有章程外，
基金管制东说念主在代表基金签署与基金有计划的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以
上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件，基金管
理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的看守期限按照国度有计划章程实施。
对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
鼎新。
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六、指示的发送、证据和实施
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管制东说念主应预先书面文告（以下简称“授权文告”）基金托管东说念主有权发
送指示的东说念主员名单、签章样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规
定基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员（以下简
称“被授权东说念主”）身份的方法。基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的授权文告应加
盖公章。基金管制东说念主发出授权文告后，以电话形势向基金托管东说念主证据，授权通
知自其上头注明的启用日历开动见效，在尔后三个职责日内基金管制东说念主应将授
权文告的原来送交基金托管东说念主。
基金托管东说念主收到授权文告后，将签章和印鉴与预留样本查对无误后，应在
收到授权文告当日电话向基金管制东说念主证据。
基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权
东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主浮现，但法律律例或中国证监会另有章程的除
外。
（二）指示的内容
指示是基金管制东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨极度
他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、收款
账户、大额支付号等实施支付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、证据和实施的时刻和法子
基金管制东说念主应按照《基金法》极度他有计划律例、《基金合同》和本契约的
章程，在其正当的策画权限和交往权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权
限发送指示。指示由“授权文告”确定的被授权东说念主代表基金管制东说念主向基金托管
东说念主发送。发送后基金管制东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证据指示内容。基金管
理东说念主应在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有满盈的
资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管
东说念主应勤奋实施，不成保证在当日完成划付。对基金管制东说念主在莫得充足资金的情
况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即文告基金管制
东说念主，基金托管东说念主不承担因为空虚施该指示而酿成亏欠的遭殃。如基金管制东说念主要
求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管东说念主发送付款指示
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并与基金托管东说念主电话证据。基金管制东说念主指示传输及证据不足时或账户资金不足，
未能留出满盈的实施时刻，以至指示未能实时实施的，基金托管东说念主不承担由此
导致的亏欠。基金管制东说念主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真或以两边
约定确定的其他方式文告基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主
不得否定其效用。基金托管东说念主依照“授权文告”章程的方法证据指示的灵验后，
方可实施指示。基金托管东说念主仅根据基金管制东说念主的授权文献对指示进行方式相符
性的形势审查，对其信得过性不承担遭殃。
（四）基金管制东说念主发送相当指示的情形和处理法子
基金管制东说念主发送相当指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指
令及交割信息相当，指示中垂死信息无极不清或不全等。基金托管东说念主在履行监
督职能时，发现基金管制东说念主的指示相当时，有权视情况暂缓或断绝实施，并及
时文告基金管制东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理法子
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东说念主的投资
指示违背有计划基金的法律律例、《基金合同》、本契约的章程，如交往未见效，
则不予实施独立即文告基金管制东说念主；如交往已见效，则以书面形势文告基金管
理东说念主限期校正。基金管制东说念主收到文告后应实时查对，并以约定形势向基金托管
东说念主反馈，由此酿成的亏欠由基金管制东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违
反法律律例、《基金合同》、本契约的章程，应暂缓实施指示，并实时文告基
金管制东说念主改正。若是基金管制东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会讨教。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实施的处理方法
基金托管东说念主由于自身原因酿成未按照基金管制东说念主发送的闲居指示实施，应
在发现后实时采纳措施赐与弥补，给基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主酿成亏欠的，
对由此酿成的径直经济亏欠负补偿遭殃。
（七）被授权东说念主员的更换
基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个
职责日，使用传真或以两边约定确定的其他方式向基金托管东说念主发出加盖公章的
被授权东说念主变更文告，注明启用日历，同期电话文告基金托管东说念主。被授权东说念主变更
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文告自其上头注明的启用日历起开动见效。基金管制东说念主对授权文告的内容的修
改自启用日历起见效。基金管制东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更文告的
原来送交基金托管东说念主。
若是基金管制东说念主也曾烧毁或窜改对指示发送东说念主员的授权，况兼书面文告基
金托管东说念主，则对于在变更文告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，
或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担遭殃。
七、交往及计帐交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券经纪机构的步和洽法子
基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与
被采纳的证券经纪机构签订交往单元租用契约。基金管制东说念主应实时将基金交往
单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势文告基金托管东说念主，
并在法定信息露馅公告中露馅联系内容。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
对于基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限
内实施，不得延误。基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金管制东说念主发送的资
金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头
寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，并实时文告基金
管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理时刻
和在途时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主相宜法
律律例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝实施。对超头寸的划款
指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话文告基金管制东说念主，由此酿成的亏欠由
基金管制东说念主承担。
支付结算以转账形势进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算
方式，基金托管东说念主可根据需要进行调整。
本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东说念主负
责办理。
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本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示通
过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据双
方签订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本
基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管制东说念主应在 T+0
日 15：00 前书面文告基金托管东说念主理理交收，不然基金托管东说念主不成保证联系计帐
交割告成。如因基金托管东说念主的自身原因在计帐上酿成基金财富的亏欠，应由基
金托管东说念主负责补偿基金的亏欠；若是因为基金管制东说念主的投资运作步履而酿成基
金投资计帐贫乏和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金管制东说念主，由基金
管制东说念主负责处置，基金托管东说念主应给予必要的联接，由此给基金托管东说念主、本基金
和基金托管东说念主托管的其他财富酿成的亏欠由基金管制东说念主承担。
基金托管东说念主在完成联系登记结算公司文告的事项后应文告基金管制东说念主。
由于基金管制东说念主的原因酿成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算
机构的有计划章程办理。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交往纪录的查对
对基金的交往纪录，由基金管制东说念主按日进行查对。对外露馅基金份额净值
之前，必须保证今日整个现实交往纪录与基金司帐账簿上的交往纪录皆备一致。
若是交往纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完好或不信得过，由
此导致的亏欠由基金的司帐遭殃方承担。基金管制东说念主每一交往日以两边认同的
方式在当日沿途交往收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主，
基金托管东说念主按日进行账目查对。
对什物券账目，联系各方按期进行账实查对。
基金托管东说念主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。
（四）申购、赎回、颐养灵通式基金的资金计帐和数据传递的时刻、法子
及托管契约当事东说念主的遭殃界定
给基金托管东说念主。基金管制东说念主应酬传递的申购、赎回、颐养灵通式基金的数据真
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实性、准确性、完好性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根
据基金管制东说念主指示实时划付赎回及颐养款项。
如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采纳措施进行催
收，由此给基金酿成亏欠的，由遭殃方承担。基金管制东说念主负责向遭殃方追偿基
金的亏欠，基金托管东说念主应给予积极的协助。
托管东说念主依据划款指示在交收日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金管制东说念主
指定账户。基金管制东说念主应实时文告基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，
由此酿成的亏欠，由遭殃方承担。基金管制东说念主负责向遭殃方追偿基金的亏欠，
基金托管东说念主应给予积极的协助。
（五）基金收益分派的计帐交收安排
依照《信息露馅办法》的有计划章程在章程绪论公告。
管制东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东说念主指定账户。
时刻。
八、基金财富净值猜度和司帐核算
（一）基金财富净值及基金份额净值的猜度与复核
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
基金管制东说念主应每个职责日对基金财富估值，但基金管制东说念主根据法律律例或
基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监
会对于证券投资基金估值业务的带领主见》极度他法律、律例的章程。用于基
金信息露馅的基金净值信息由基金管制东说念主负责猜度，基金托管东说念主负责进行复核。
基金管制东说念主应于每个职责日交往收尾后猜度当日的基金财富净值和基金份额净
值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜度效率复核证据后发送给基金管
理东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。
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本基金按以下方法估值：
（1）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。
交往所阛阓挂牌转让的财富复旧证券，接纳估值技艺确定公允价值；
（4）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以证据估值
日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值技
术确定其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对
于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回
售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方
估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰互异，
未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
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确保基金估值的公说念性。
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
法子及联系法律律例的章程或者未能充分颐养基金份额捏有东说念主利益时，应立即
文告对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据有计划法律律例，基金财富净值猜度和基金司帐核算的义务由基金管制
东说念主承担。本基金的基金司帐遭殃方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金有计划
的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主见，
按照基金管制东说念主对基金净值信息的猜度效率对外赐与公布。由此给基金份额捏
有东说念主和基金酿成的亏欠以及因该交往日基金净值猜度顺延相当而引起的亏欠，
由基金管制东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何遭殃。
（二）净值荒谬处理
当发生净值猜度相当时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主
和基金酿成亏欠的，由基金管制东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付补偿金。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的遭殃，经证据后按以
下条目进行补偿。
估值方法的第 1-5、7-8 进行处理时，若基金管制东说念主净值猜度出错，基金托管东说念主
在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额捏有东说念主亏欠的，应根据法律律例的规
定对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基
金管制东说念主与基金托管东说念主按看护制费率和托管费率的比例各自承担相应的遭殃；
猜度和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，
以基金管制东说念主的猜度效率对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的亏欠
以及因该交往日基金财富净值猜度顺延相当而引起的亏欠，由基金管制东说念主负责
赔付，基金托管东说念主不负补偿遭殃；
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基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所酿成的舛误
不当作基金财富估值相当处理。
由于不可抗力，或证券交往所、指数编制机构、登记结算机构及入款银行
等级三方机构发送的数据相当，或国度司帐计谋变更、阛阓法令变更等非基金
管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、得当、
合理的措施进行检讨，但未能发现该相当的，由此酿成的基金财富估值相当，
基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿遭殃。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极
采纳必要的措施废除或寂静由此酿成的影响。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并
露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。
（三）基金司帐轨制
按国度有计划部门制定的司帐轨制实施。
（四）基金账册的成立
基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞
记账方法和司帐处理原则，分辩独赶快竖立、登录和看守本基金的全套账册，
对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边
对司帐处理方法存在不对，应以基金管制东说念主的处理方法为准。
（五）司帐数据和财务计划的查对
两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主
和基金托管东说念主必须实时查明原因并校正，确保查对一致。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的猜度和公告的，以基金管制
东说念主的账册为准。
（六）基金按期讨教的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分辩孤独编制。月度报表的
编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。按期讨教文献应按中国证监会的要
求公告。季度讨教的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；基金招募说
明书、基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在 3 个职责
日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府提要并登载在章程网站上，其中基
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金居品贵府提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、
基金居品贵府提要的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。中
期讨教在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度讨教在司帐年度
收尾后 3 个月内公告。若是基金合同见效不足 2 个月的，基金管制东说念主不错不编
制当期季度讨教、中期讨教或者年度讨教。
基金管制东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有
关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复
核效率实时书面或以两边约定的其他方式文告基金管制东说念主。对于季度讨教、中
期讨教、年度讨教、更新招募说明书、基金居品贵府提要等，基金管制东说念主和基
金托管东说念主应在上述监管部门章程的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主
在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同
查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。若是基金管制东说念主
与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会
备案。
基金托管东说念主对上述讨教复核完了后，不错出具复核证据书（盖印）或进行
电子证据或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构春联系文献审核检讨。
九、基金收益分派
基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据捏有基金份额的数目按比例
向基金份额捏有东说念主进行分派。
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已兑现收益的孰低数。
（一）基金收益分派应相宜基金合同中收益分派原则的章程，具体章程如
下：
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资，通过红利再投资所得基金
份额的最短捏有期肇端日与该认/申购份额（原基金份额）的最短捏有期肇端日
相似；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
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基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
在不相背法律律例及基金合同的章程、且对基金份额捏有东说念主利益无现实性
不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致可调整基金收益的分
配原则，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
（二）基金收益分派决议真是定与公告
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管制
东说念主应在 2 日内在章程绪论公告。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的
猜度方法等有计划事项免除联系章程。
十、基金信息露馅
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息露馅办法》、
《流动性风险管制章程》及中国证监会对于基金信息露馅的有计划章程进行露馅
之外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对公开露馅前的基金信息、从对方取得的业务
信息极度他不宜公开露馅的基金信息应予守秘，不得向任何第三方浮现。法律
律例另有章程的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
国证监会等监管机构的大喊决定所作念出的信息露馅或公开。
（二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金信息露馅中的职责和信息露馅法子
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管契约
基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律律例、《基金合同》的章程各自
承担相应的信息露馅职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极联接、相互督促、
相互监督、保证其履行按照法定方式和时限露馅的义务。
本基金信息露馅的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、
基金居品贵府提要、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金净值信
息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期讨教、临时讨教、澄清公告、基金份
额捏有东说念主大会决议、计帐讨教、投资财富复旧证券信息露馅、实施侧袋机制期
间的信息露馅及中国证监会章程的其他信息，由基金管制东说念主拟定并公布。
基金托管东说念主应按本契约第八条第（六）款的章程春联系讨教进行复核。基
金年报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后方
可露馅。
本基金的信息露馅公告，必须在中国证监会章程的绪论发布。
（三）暂停或蔓延信息露馅的情形
（四）实施侧袋机制时代的信息露馅
本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合
同和招募说明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书的章程。
（五）基金托管东说念主讨教
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的有计划章程出具基金托管情况报
告。基金托管东说念主讨教说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管制东说念主履行《基金合
同》的情况，是基金中期讨教和年度讨教的组成部分。
十一、基金用度
（一）基金管制东说念主的管制费
本基金的管制费率为年费率 0.20%。
H＝E×0.20%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金管制费
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管契约
E 为前一日的基金财富净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费率为年费率 0.05%。
H＝E×0.05%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，
支付日历顺延。
（三）销售作事费
本基金销售作事费按前一日基金份额财富净值的 0.20%年费率计提。猜度方
法如下：
H＝E×0.20%÷往时天数
H 为逐日应计提的销售作事费
E 为前一日基金财富净值
基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制
东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方
式于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假
等，支付日历顺延。
（四）从基金财富中列支基金管制东说念主的管制费、基金托管东说念主的托管费、销
售作事费之外的其他基金用度，应当依据有计划法律律例、《基金合同》的规
定；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基
金财产的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费
用。基金合同见效之前的讼师费、司帐师费和信息露馅用度等不得从基金财产
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中列支；基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外自主露馅如产
生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支；本基金的标的指数许可使用
费由基金管制东说念主承担；基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等有计划
章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝实施。若是基金托管东说念主发现基金管
理东说念主违背有计划法律律例的有计划章程和《基金合同》、本契约的约定，从基金财
产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主合计基金
管制东说念主无正直或合理的意义，不错断绝支付。
（五）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户财富变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收
取管制费，详见招募说明书的章程。
十二、基金份额捏有东说念主名册的看守
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看守，基金
管制东说念主和基金托管东说念主应分辩看守基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不
低于法律法法则程的最低期限。如不成妥善看守，则按联系律例承担遭殃。
在基金托管东说念主要求或编制中期讨教和年度讨教前，基金管制东说念主应将有计划资
料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并为其信得过性、准确性和完好
性负责。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务以
外的其他用途，并应死守守秘义务。
十三、基金有计划文献档案的保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的纪录、账册、报表和其他联系
贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系资
料。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始字据、记账字据、基
金账册、司帐讨教、交往纪录和垂死合同等，保存期限不低于法律法法则程的
最低期限。
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基金管制东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主
处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有计划的合同、契约传
真给基金托管东说念主。
基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基
金的有计划文献。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责阻隔：
（1）被照章取消基金管制经验；
（2）被基金份额捏有东说念主大会解任；
（3）照章遣散、被照章烧毁或被照章宣告收歇；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或猜度捏有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管制东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提
名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金管制东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程绪论公告；
（6）嘱咐：基金管制东说念主职责阻隔的，基金管制东说念主应妥善看守基金管制业务
贵府，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续，
临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接收。新任基金管制东说念主或临时基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
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（7）审计：基金管制东说念主职责阻隔的，应当按照法律法法则程聘任司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。
审计费由基金财产承担；
（8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主有计划的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额捏有东说念主大会解任；
（3）照章遣散、被照章烧毁或被照章宣告收歇；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或猜度捏有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程绪论公告；
（6）嘱咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业
务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者
临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制
东说念主查对基金财富总值和净值；
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（7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法法则程聘任司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。
审计费由基金财产承担。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程绪论上赓续公告。
（四）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接收基金管制业务，或新基金托
管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原
任基金托管东说念主应络续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益造
成挫伤的步履。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在络续履行联系职责时代，仍有
权按照基金合同的章程收取基金管制费或基金托管费。
（五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡
径直援用法律律例或监管法令的部分，如畴昔法律律例或监管法令修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可
径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
十五、阻隔步履
本契约项下的基金管制东说念主和基金托管东说念主阻隔步履如下：
（一）《基金法》阻隔的步履。
（二）除监犯律律例及中国证监会另有章程，托管契约当事东说念主用基金财产
从事《基金法》阻隔的投资或行动。
（三）除《基金法》极度他有计划律例、《基金合同》及中国证监会另有规
定，基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东说念主谋
取利益。
（四）基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按有计划律例规
定的方式公开露馅的信息，对他东说念主浮现。
（五）基金管制东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。
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（六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实施指示留出满盈时刻的情况下，
基金托管东说念主对基金管制东说念主相宜法律律例、《基金合同》、本契约的指示拖延或
断绝实施。
（七）除根据基金管制东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动
用或贬责基金财产。
（八）基金管制东说念主与基金托管东说念主为并吞机构，或相互出资或者捏有股份。
基金托管东说念主、基金管制东说念主在行政上、财务上不相互孤独，其高等基金管制东说念主员
或其他从业东说念主员相互兼职。
（九）《基金合同》投资限制中阻隔投资的步履。
（十）法律律例、《基金合同》和本契约阻隔的其他步履。
法律律例和监管部门取消或变更上述阻隔性章程的，基金管制东说念主在履行适
当法子后，本基金不受上述联系限制或按照变更后的章程实施。
十六、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐
（一）基金托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，
其内容不得与《基金合同》的章程有任何贬抑。
（二）基金托管契约的阻隔
他事由酿成其他基金托管东说念主接收基金财产；
他事由酿成其他基金管制东说念主接收基金管制权；
阻隔事项。
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进
行基金计帐。
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管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讨教；
（5）聘任司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
讨教出具法律主见书；
（6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额比例进行分派。
计帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经相宜《中华
东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证
监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应
当将计帐讨教登载在章程网站上，并将计帐讨教指示性公告登载在章程报刊上。
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基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规的章程。
十七、讲错遭殃
（一）基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的，
应当承担讲错遭殃。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律律例的章程或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成
挫伤的，应当分辩对各自的步履照章承担补偿遭殃；因共同步履给基金财产或
者基金份额捏有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿遭殃，对亏欠的补偿，仅限
于径直亏欠。然则发生下列情况，当事东说念主应当免责：
规当作或不当作而酿成的亏欠等；
成的亏欠等；
若是由于本契约一方当事东说念主（“讲错方”）的讲错步履给基金财富或基金
投资者酿成亏欠，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金财富或基金投资
者的亏欠，则守约方有权向讲错方追索由此际遇的整个径直亏欠。
当事东说念主一方讲错，另一方在任责范围内有义务实时采纳必要的措施，勤奋
翔实亏欠的扩大。莫得采纳得当措施以至亏欠进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非讲错方因翔实亏欠扩大而开销的合理用度由讲错方承担。
由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现荒谬，基金管
理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、得当、合理的措施进行检讨，然则未能
发现该相当的，由此酿成基金财富或基金投资者亏欠，基金管制东说念主和基金托管
东说念主免除补偿遭殃。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施废除或
缩短由此酿成的影响。
（三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主酿成亏欠的，情愿
担补偿遭殃。
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（四）讲错步履虽已发生，但本托管契约随机络续履行的，在最大限制地
保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本
契约。
（五）本契约所指亏欠均为径直亏欠。
十八、争议处置方式
两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约有计划的一切争议，应通过
友好协商或者和洽处置。托管契约当事东说念主不肯通过协商、和洽处置或者协商、
和洽不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，
根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终
局的，并对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠
实、勤快、守法地履行《基金合同》和本契约章程的义务，颐养基金份额捏有
东说念主的正当权益。
本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之主义，在此不包括香港、澳门
尽头行政区和台湾地区法律）统辖。
十九、基金托管契约的效用
（一）基金管制东说念主在向中国证监会请求召募注册时提交的基金托管契约草
案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，
契约当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管契约草案。托管契约以报中国
证监会注册的文本为认真文本。
（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起见效。基金托管契约的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效率报
中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管契约自见效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹
力。
（四）基金托管契约原来一式 4 份，除上报有计划监管机构 2 份外，基金管
理东说念主和基金托管东说念主各捏有 1 份，每份具有同等的法律效用。
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管契约
二十、其他事项
本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、有计划法律律例等章程协商办理。
二十一、基金托管契约的签订
