中信保诚基金管理有限公司
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有
期证券投资基金基金合同
基金管理东谈主：中信保诚基金管理有限公司
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金基金合同
目 录
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金基金合同
第一部分 绪论
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，表率基金运作。
典》”）、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开募
集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资
基金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基
金信息裸露管理办法》
（以下简称“《信息裸露办法》”）、
《公开召募敞开式证券投
资基金流动性风险管理章程》
（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、
《公开召募
证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》
（以下简称“《指数基金带领》”）
和其他联系法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金关连的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有阻扰，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏执他联系章程享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金由基金管理
东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他联系章程召募，并经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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投资者应当崇拜阅读基金招募阐扬书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息
裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有阻扰，以基
金合同为准。
五、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误约束未达约定目
标、指数编制机构罢手工作、成份券停牌、摘牌或走嘴等潜在风险，详见本基金
招募阐扬书。
六、本基金对于每份基金份额成就 7 天最短抓有期限，同期，本基金启动办
理赎回业务前，投资者不可建议赎回肯求。本基金启动办理赎回业务后，自基金
合同奏效日（对于认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对于申购份额而言）
至该日后的 6 天内（不含当日），投资者不可建议赎回或转机转出肯求；该日后
的第 6 天起（如为非责任日则顺延至下一责任日），投资者方可建议赎回或转机
转出肯求。
基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 1 个月启动办理赎回，对投资者存
在流动性风险。投资者可能靠近基金份额在基金合同奏效之日起 1 个月内不可赎
回的风险。
七、当本基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行
相应智力后，不错启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金管理东谈主将对基金简称
进行特等标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读关连
内容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。
八、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金
期证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何
有用矫正和补充
基金招募阐扬书》偏执更新
券投资基金基金份额发售公告》
券投资基金基金居品贵寓概要》偏执更新
司法解释、行政规矩以偏执他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出
的矫正
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《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其每每作念
出的矫正
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正
《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关
对其每每作念出的矫正
《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关
对其每每作念出的矫正
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律法规矩程不错投资于在中国
境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律法规矩程，运用来自
境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
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东谈主
办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务
证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售
工作契约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等
理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额偏执变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的
日历
产算帐完了，算帐恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得朝上 3 个月
的最短抓有期限。同期，本基金启动办理赎回业务前，投资者不可建议赎回或转
换转出肯求。本基金启动办理赎回业务后，自基金合同奏效日起（对于认购份额
而言）或基金份额申购阐发日起（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含
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当日），投资者不可建议赎回或转机转出肯求；自该日后的第 6 天起（如为非工
作日则顺延至下一责任日），投资者方可建议赎回或转机转出肯求
敞开日
是表率基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同效用
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告章程的条件，肯求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形势
加上基金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入
肯求份额总和后的余额）朝上上一敞开日基金总份额的 10%
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银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节
约
款项偏执他金钱的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介
基金份额抓有东谈主工作的用度
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公开垦行股票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或
往来的债券等
额净值的形势，将基金调理投资组合的市集冲击成安分拨给本质申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受毁伤并得到公道对待
账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，成心账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不细目性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
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备仍导致金钱价值存在紧要不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确
定性的金钱
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
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二、基金的类别
夹杂型证券投资基金
三、基金的运作形势
契约型敞开式
本基金每个敞开日敞开申购，但对每份基金份额成就 7 天的最短抓有期限。
同期，本基金启动办理赎回业务前，投资者不可建议赎回或转机转出肯求。
本基金启动办理赎回业务后，自基金合同奏效日（对于认购份额而言）或基
金份额申购阐发日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当日），投资
者不可建议赎回或转机转出肯求；该日后的第 6 天起（如为非责任日则顺延至下
一责任日），投资者方可建议赎回或转机转出肯求。
四、标的指数
本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数。
五、基金的投资想法
精采追踪标的指数，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数通常的总申诉，
追求追踪偏离度和追踪错误最小化。
六、基金的最低召募份额总额和召募金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东谈主民币。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
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本基金具体认购费率按招募阐扬书及基金居品贵寓概要的章程奉行。
八、基金存续期限
不依期
九、基金份额类别
在不违反法律法例、基金合同以及不合基金份额抓有东谈主权益产生本色性不利
影响的情况下，根据基金本质运作情况，在履行妥贴智力后，基金管理东谈主可根据
本质情况，经与基金托管东谈主协商，调理基金份额类别成就、增多新的基金份额类
别、对基金份额分类办法及国法进行调理、变更收费形势或者罢手现存基金份额
的销售等，此项调理无需召开基金份额抓有东谈主大会，但调理实施前基金管理东谈主需
实时公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售形势、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东谈主网站的关连公示。
合乎法律法规矩程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
基金管理东谈主有权对发售对象的范围赐与进一步约束，具体发售对象见基金份
额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的关连公告。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募阐扬书及基金居品贵寓概要
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主
系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的想象方法在招募阐扬书中列示。
基金认购份额余额的处理形势在招募阐扬书中列示。
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机
构确乎收受到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发恶果为准。对于认购
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肯求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益，不然由此
产生的任何损失由投资东谈主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募阐扬书或关连公告。
体限制和处理方法请参看招募阐扬书或关连公告。基金管理东谈主不错对本基金的募
集畛域上限进行限制，具体限制和处理方法请参看招募阐扬书或关连公告。基金
管理东谈主不错对单一投资者的单日认购金额上限进行限制，具体限制和处理方法请
参看招募阐扬书或关连公告。
独想象，但已受理的认购肯求不允许拔除。
金管理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例
要求的，基金管理东谈主有权断绝该等一起或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同奏效后登记机构的阐发为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额有用认购东谈主数不少于 200 东谈主的
条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募阐扬书不错决定罢手
基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日
内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把持理完了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。
基金管理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入成心账户，在基金召募行径结果前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可奏效时召募资金的处理形势
要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列背负：
期活期进款利息；
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱畛域
《基金合同》奏效后，贯穿 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期论说中赐与
裸露；贯穿 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个责任日内向中
国证监会论说并建议惩处决策，如抓续运作、转机运作形势、与其他基金合并或
者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金管
理东谈主在招募阐扬书或其他关连公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业
务的营业局面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。若基金
管理东谈主或其他指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来形势，投资东谈主不错通
过上述形势进行基金份额申购与赎回，具体办法将另行公告。
二、申购和赎回的敞开日实时候
本基金最短抓有期运作形势的具体章程，见本基金合同第三部分“基金的基
本情况”之“三、基金的运作形势”。
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来
所、深圳证券往来所的普通往来日的往来时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时候变更或其
他特等情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调理，但
应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
本基金最短抓有期运作形势的具体章程，见本基金合同第三部分“基金的基
本情况”之“三、基金的运作形势”。
基金管理东谈主可根据本质情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时候在申购启动公告中章程。
基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 1 个月启动办理赎回，具体业务办
理时候在赎回启动公告中章程。若某笔基金份额的最短抓有期到期后，本基金尚
未敞开办理赎回业务的，基金份额抓有东谈主仍需在敞开办理赎回业务之后方可建议
赎回肯求。
在细目申购启动与赎回启动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依
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照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时候。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转机
肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行想象；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待；
处理国法等在效用基金合同和招募阐扬书章程的前提下，以各销售机构的具体规
定为准。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主
必须在新国法启动实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的智力
投资东谈主必须根据销售机构章程的智力，在敞开日的具体业务办理时候内建议
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。
基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。投资东谈主赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生大齐赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回
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款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。如遇证券往来所
或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理
东谈主及基金托管东谈主所能约束的要素影响了业务进程，则赎回款项划付时候相应顺延。
基金管理东谈主应以往来时候结果前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购
或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的
有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售机构柜台或以销售机构章程的其他形势查询肯求的阐发情况。销售机构对
申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏效，而仅代表销售机构确乎收受到申
购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发恶果为准。对于肯求的
阐发情况，投资者应实时查询。若申购不奏效或无效，则申购款项本金退还给投
资东谈主。
在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据业务国法，对上述业务办
理时候进行调理，本基金管理东谈主将于启动实施前按照联系章程赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的份额限制，具体章程请参见招募阐扬书或关连公告。
体章程请参见招募阐扬书或关连公告。
申购金额上限，具体章程请参见招募阐扬书或关连公告。
具体章程请参见招募阐扬书或关连公告。
基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等循序，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可选用上述循序对基金畛域赐与控
制。具体见基金管理东谈主关连公告。
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份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息裸露办法》的联系规
定在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后
想象，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经履行妥贴智力，不错妥贴延伸想象或
公告。
阐扬书》。申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单
位为份，上述想象恶果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
本基金设有 7 天的最短抓有期限，基金份额抓有东谈主在得志最短抓有期限的情况下
方可赎回，不收取赎回用度。赎回金额为按本质阐发的有用赎回份额乘以当日的
基金份额净值，赎回金额单元为元。上述想象恶果均按四舍五入方法，保留到小
数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
的想象方法和收费形势由基金管理东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募阐扬书
中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调理费率或收费形势，并最迟
应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介
上公告。
制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵从关连法律法例以及
监管部门、自律国法的章程。
场情况制定基金促销想象，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销举止。在基
金促销举止时期，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥贴调
低基金申购费率、赎回费率和销售工作费率。
七、断绝或暂停申购的情形
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发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
接受投资东谈主的申购肯求。
产净值。
对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。
格且选用估值本领仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。
资者累计抓有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂
停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项本
金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务
的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
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理东谈主无法接受投资者的赎回肯求。
产净值。
格且选用估值本领仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；
如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨
给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关连条目处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受
理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
九、大齐赎回的情形及处理形势
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金
转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额
总和后的余额）朝向前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。
当基金出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的金钱组合现象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的一起赎回肯求时，
按普通赎回智力奉行。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贵重或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大
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波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，
将自动转入下一个敞开日不息赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被拔除。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，
直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回
部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
本基金发生大齐赎回时，在单个基金份额抓有东谈主朝上上一敞开日基金总份额
份额抓有东谈主当日朝上上一敞开日基金总份额 10%以上的那部分赎回肯求，基金
管理东谈主不错进行脱期办理；对于该基金份额抓有东谈主未朝上上述比例的部分，基金
管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定形势与其他基
金份额抓有东谈主的赎回肯求一并办理。然则，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求
时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。
（3）暂停赎回：贯穿 2 个敞开日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管理
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付
赎回款项，但不得朝上 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募阐扬书章程的其他形势在 3 个往来日内文书基金份额抓有东谈主，阐扬联系处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
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联系章程，最迟于从头敞开日在章程媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也
不错根据本质情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时候，届时不再另行
发布从头敞开的公告。
十一、基金转机
基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，
关连国法由基金管理东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的章程制定并公告，
并提前文书基金托管东谈主与关连机构。
十二、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形
而产生的非往来过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往来过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资
东谈主，或者按照关连法律法例或国度有权机关要求的形势进行处理。
承袭是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基
金登记机构要求提供的关连贵寓，对于合乎条件的非往来过户肯求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。
十四、依期定额投资想象
基金管理东谈主不错为投资东谈把持理依期定额投资想象，具体国法由基金管理东谈主另
行章程。投资东谈主在办理依期定额投资想象时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募阐扬书中所章程的依期定
额投资想象最低申购金额。
十五、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通
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过中国证监会招供的往来局面或者往来形势进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益根据联系机关要求及登记机构业务国法决定是否一并冻
结。
如关连法律法例允许基金管理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐扬书或关连公
告。
十八、基金管理东谈主可在不违反关连法律法例、不合基金份额抓有东谈主利益产生
不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充和调理
并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
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第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金管理东谈主
（一）基金管理东谈主简况
称呼：中信保诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易老师区银城路 16 号 19 层
法定代表东谈主：涂一锴
成就日历：2005 年 9 月 30 日
批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字2005142 号
组织式样：有限背负公司
注册成本：东谈主民币贰亿元
存续期限：抓续规划
接洽电话：021-68649788
（二）基金管理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规矩程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，
并选用必要循序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处
理；
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（9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转机申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用关连权益，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权益或者
实施其他法律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供工作的外部机构；
（16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、
赎回、转机、非往来过户、依期定额投资、转托管等业务国法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划形势管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互安详，对所管理的不同基金折柳
管理，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用妥贴合理的循序使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
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方法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程想象并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程，履行信息裸露及
论说义务；
（12）保守基金交易巧妙，不流露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不
向他东谈主流露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等
外部专科照料人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓，保存期限不低于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且
保证投资者大概按照《基金合同》章程的时候和形势，随时查阅到与基金联系的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
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（22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行径承担背负；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权益或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
奏效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）解放贸易老师区银城中路 188 号
法定代表东谈主：任德奇
成赶紧间：1987 年 3 月 30 日
批准成就机关和批准成就文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民
银行银发［1987］40 号文
组织式样：股份有限公司
注册成本：742.63 亿元东谈主民币
存续时期：抓续规划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批
准的其他用度；
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（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应报告中国证监会，并选用必要循序保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往来资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老实信用、用功尽责的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）成就成心的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备满盈的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互安详；对所托管的不同的基金折柳成就账户，安详核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互安详；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另有
章程外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主流露，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主想象的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张，说
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明基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金管理东谈主有未奉行《基金合同》章程的行径，还应当阐扬基金托管东谈主是否选用
了妥贴的循序；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关连贵寓，保存期
限不低于法律法例的章程；
（12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处收受并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按章程制作关连账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿背负，其抵偿
背负不因其退任而撤职；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当
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权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）崇拜阅读并效用《基金合同》、招募阐扬书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）体恤基金信息裸露，实时应用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）奉行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）效用基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连往来及业
务国法；
（10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额抓有东谈主大会不成就日常机构。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作形势；
（5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报程序或提高销售工作费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会智力；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调理本基金的申购费率、调
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低赎回费率、变更收费形势，或者增多、减少或调理基金份额类别成就；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构，在法律法规矩程或中国证监
会许可的范围内，在不合基金份额抓有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，调
整联系申购、赎回、转机、非往来过户、转托管等业务国法；
（6）基金在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或工作；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集形势
金管理东谈主召集。
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，
基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金基金合同
开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书形势
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议式样；
（2）会议拟审议的事项、议事智力和表决形势；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中阐扬本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信形势、奉求的公证机关偏执联
系形势和接洽东谈主、表决主张寄交的截止时候和收取形势。
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张
的计票效力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的形势
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管
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机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说合乎法律法例、《基金合
同》和会议文书的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄横，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
式样或会议文书等关连公告中指定的其他形势在表决截止日曩昔投递至召集东谈主
指定的地址。通信开会应以书面形势或会议文书等关连公告中指定的其他形势进
行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的形势视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连
续公布关连领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文书章程的形势收取基金份额抓有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
文书不参加收取表决主张的，不影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额抓
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有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出
具表决主张；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决主张的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主张的
代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符
正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记载相符。
选用其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相联结的形势召开基金份额
抓有东谈主大会，会议智力比照现场开会和通信形势开会的智力进行。经会议文书载
明，基金份额抓有东谈主也不错选用麇集、电话或其他形势进行表决，或者选用麇集、
电话或其他形势授权他东谈主代为出席会议并表决。
五、议事内容与智力
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会策动的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程智力细目和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。
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大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次
基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份
额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称呼）和接洽形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证
机关监督下形成决议。如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议有用。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程和基
金合同另有约定外，转机基金运作形势、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断
《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会选用记名形势进行投票表决。
选用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解说，不然提交
合乎会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合乎会议文书章程的表决主张视为有用表决，表决主张朦胧不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
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基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议启动后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动
后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票恶果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀
疑，不错在书记表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清
点恶果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是选用
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通信形势进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行奏效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有经管力。
九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智力、表决
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条件等章程，与将来颁布的其他波及基金份额抓有东谈主大会章程的法律法例不一致
的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行
修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
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第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智力
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一）基金管理东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔断：
（二）基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换智力
（一）基金管理东谈主的更换智力
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金管理东谈主；
抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的叮嘱手续，临
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时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时收受。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主联系的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换智力
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对
基金金钱总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智力
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
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管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上联合公告。
（四）新基金管理东谈主或临时基金管理东谈主收受基金管理业务，或新基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主收受基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基金
托管东谈主应不息履行关连职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的
行径。原基金管理东谈主或原基金托管东谈主在不息履行关连职责时期，仍有权按照基金
合同的章程收取基金管理费或基金托管费。
三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和智力的约定，但凡径直
援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关连内容
被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程签订
托管契约。
签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值想象、收益分拨、信息裸露及相互监督等关连事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的其他合乎条件的机构
办理，但基金管理东谈主照章应当承担的背负不因奉求而撤职。基金管理东谈主奉求其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理契约，以明确基金管理东谈主
和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金往来阐发、披发
红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等事宜中的权益和义务，
保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
调理，并依照联系章程于启动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制搜检情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的工作；
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第十二部分 基金的投资
一、投资想法
精采追踪标的指数，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数通常的总申诉，
追求追踪偏离度和追踪错误最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券偏执备选成份券。为了更好地达成投资目
标，本基金还不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括
国债、场所政府债券、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离交
易可转债的纯债部分、政府支抓债券、政府支抓机构债券等）、短期融资券（含
超短期融资券）、中期单子等非金融企业债务融资器具、金钱支抓证券、债券回
购、银行进款（包括依期进款、契约进款、文书进款等）、现款等货币市集器具
等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监
会关连章程）。
本基金不投资股票，也不投资可转机债券（可分离往来可转债的纯债部分除
外）
、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴
智力后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金金钱的
基金金钱的 80%；每个往来日日终，本基金应当保抓不低于基金金钱净值 5%的
现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在
履行妥贴智力后，本基金的投资比例会作念相应调理。
三、投资策略
本基金为指数基金，主要选用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券动作替代，构
造与标的指数风险收益特征通常的金钱组合，以达成对标的指数的有用追踪。
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在普通市集情况下，力求本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均跟
踪偏离度的十足值不朝上 0.2%，年追踪错误不朝上 2%。如因指数编制国法或其
他要素导致追踪偏离度和追踪错误朝上上述范围，基金管理东谈主应选用合理循序避
免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。
当标的指数成份券发生显豁负面事件靠近退市或走嘴风险，且指数编制机构
暂未作出调理的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程
序后实时对关连成份券进行调理。
（1）优化抽样复制策略
本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析，考中流动性较
好的成份券构建组合，对标的指数的久期等想法进行追踪，达到复制标的指数、
缩小往来成本的目的。
（2）替代性策略
对于市集流动性不及、因法律法例原因个别成份券被限制投资等情况，本基
金无法获取对个别成份券满盈数目的投资时，基金管理东谈主将通过投资其他成份券、
非成份券等形势进行替代。
本基金在有用约束举座金钱风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融
市集运行脾气等要素的分析细目组合举座框架，通过对债券市集、收益率弧线以
及多样债券品种价钱的变化进行量度，运用类属金钱配置、想法久期约束、期限
结构配置、信用利差、相对价值配置、回购放大等多种债券投资策略进行以优化
流动性管理、散播投资风险、提高组合收益为主要想法的债券投资。
本基金将轮廓计划市集利率、刊行条目、支抓金钱的组成和质地等要素，研
究金钱支抓证券的收益和风险匹配情况。选用数目化的订价模子来追踪债券的价
格走势，在严格约束投资风险的基础上选拔合适的投资对象以获取踏实收益。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴
智力后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调理和更新关连投资策略，并
在招募阐扬书更新或关连公告中公告。
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四、投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金金钱的 80%，本基金投资于
标的指数成份券偏执备选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%；
（2）每个往来日日终，本基金应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
（3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、金钱支抓证券的剩余
期限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；
（4）本基金投资的银行进款、债券回购、央行单子、同行存单的期限在 1 年
以内（含 1 年）；
（5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债
务融资器具、银行进款、关连机构动作原始权益东谈主的金钱支抓证券及中国证监会
认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会
计年度的主体信用评级，要是对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包含中
债资信）评级的，应选用孰低原则细目其评级；本基金抓有上述金融器具时期，
要是其信用评级着落不再合乎前述程序，应在评级论说发布之日起 3 个月内调理
至合乎约定；
（6）本基金投资于归并交易银行的银行进款偏执刊行的同行存单、债券、
关连机构动作原始权益东谈主的金钱支抓证券及中国证监会认定的其他金融器具占
基金金钱净值的比例整个不得朝上 10%；
（7）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10%，
完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（8）本基金管理东谈主管理的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证
监会认定的特等投资组合可不受前述比例限制；
（9）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般金钱支抓证券的比例，不得朝上
基金金钱净值的 10％；
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（10）本基金抓有的一起金钱支抓证券，其市值不得朝上基金金钱净值的
（11）本基金抓有的归并（指归并信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超
过该金钱支抓证券畛域的 10％；
（12）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归并原始权益东谈主的万般金钱支抓
证券，不得朝上其万般金钱支抓证券整个畛域的 10％；
（13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债
券回购到期后不得延期；
（14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得朝上本基金金钱净
值的 10%；因证券市集波动、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不
合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（16）本基金金钱总值不朝上基金金钱净值的 140%；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（5）、
（14）、
（15）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金畛域变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限制等基金管
理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当
在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会章程的特等情形除外。法律法例另有
章程的从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日
起启动。
要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行妥贴智力后，则本基金投资不再受关连限制。
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为改换基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、支配证券往来价钱偏执他不正大的证券往来举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、本质
约束东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，遵从基金份
额抓有东谈主利益优先原则，防守利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公道合理价钱奉行。关连往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的安详董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行妥贴智力后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。
五、标的指数与功绩比拟基准
本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，偏执将来可能发生的变更。
中证同行存单 AAA 指数由中证指数有限公司编制发布，该指数样本由在银行间
市集上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及以下的同行存单组成。指数选用
市值加权想象，以反应信用评级为 AAA 的同行存单的举座发扬。
将来若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的要素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会论说并建议惩处
决策，如转机运作形势，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事
项表决未通过的，基金合同隔断。
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自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时期，基金管理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主
利益优先原则撑抓基金投资运作。
本基金功绩比拟基准为：中证同行存单 AAA 指数收益率×95%+银行东谈主民
币一年依期进款利率（税后）×5%。
本基金为指数基金，主要投资于该标的指数成份券偏执备选成份券，因此适
合将该标的指数的收益率动作本基金功绩比拟基准的主要组成成份。
六、风险收益特征
本基金主要选用抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的发扬，具有与
标的指数以及标的指数所代表的市集通常的风险收益特征。一般而言，本基金的
永远平均风险和预期的收益率低于股票型基金和偏股夹杂型基金，高于货币市集
基金。
七、基金管理东谈主代表基金应用关连权益的处理原则及方法
额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大约束保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事
务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐扬书的章程。
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第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款项
偏执他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相安详。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产安详于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制奉行。
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第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券往来局面的往来日以及国度法律法例
章程需要对外裸露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的同行存单、债券、金钱支抓证券和银行进款本息、应收款项、
其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在细目关连金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会
计准则》、监管部门联系章程。
（一）对存在活跃市集且大概获取疏浚金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应选用最近往来日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近往来日的报价不可真确反应公允价值的，打发报价进行调理，细目公允
价值。
与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值本领中计划不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，要是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制作
为特征计划。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额抓有关连金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用况且有满盈
可利用数据和其他信息支抓的估值本领细目公允价值。选用估值本领细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行调理并细目公允价值。
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四、估值方法
（1）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（3）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值本领细目公允价值。
往来所市集挂牌转让的金钱支抓证券，选用估值本领细目公允价值；
（4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调理以阐发估值日的
公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应选用估值本领细目
其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显豁各异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
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确保基金估值的公道性。
按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律法例的章程或者未能充分改换基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据联系法律法例，基金金钱净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经关连各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的主张，按照
基金管理东谈主对基金净值信息的想象恶果对外赐与公布。由此给基金份额抓有东谈主和
基金形成的损失以及因该往来日基金净值想象顺延过错而引起的损失，由基金管
理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何背负。
五、估值智力
额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主
不错成就大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应每个责任日想象基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金金钱估值后，
将基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主
对外公布。
六、估值过错的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的循序确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值过错。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的特地形成估值过错，导致其他当事东谈主遇到损失的，特地
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的背负东谈主应当对由于该估值过错遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。
上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据想象差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错背负方应及
时配合各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错背负方承担；
由于估值过错背负方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估
值过错背负方对径直损失承担抵偿背负；若估值过错背负方也曾积极配合，况且
有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值过错背负方打发更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值过错已得
到更正。
（2）估值过错的背负方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，
况且仅对估值过错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值过错背负方仍打发估值过错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当
事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥
得利返还的总和朝上其本质损失的差额部分支付给估值过错背负方。
（4）估值过错调理选用尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的形势。
（5）按法律法规矩程的其他原则处理估值过错。
估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智力如下：
（1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过错发生
的原因细目估值过错的背负方；
（2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失
进行评估；
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（3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的背负方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值想象出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选用合理的循序防卫损失进一步扩大。
（2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。要是行业另
有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商
处理。
七、暂停估值的情形
商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管理东谈主负责想象，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管理东谈主应于每个责任日往来结果后想象当日的基金金钱净值和基
金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象恶果复核阐发后发送给
基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。
九、特等情况的处理
差不动作基金金钱估值过错处理。
行等级三方机构发送的数据过错，或国度管帐计策变更、市集国法变更等非基金
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管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选用必要、妥贴、
合理的循序进行搜检，但未能发现该过错的，由此形成的基金金钱估值过错，基
金管理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿背负。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用
必要的循序排除或减弱由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提程序和支付形势
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。管理费的想象
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月
前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月
前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
本基金销售工作费按前一日基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。想象方
法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的销售工作费
E 为前一日基金金钱净值
基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主
与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于
次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应契约
章程，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
中信保诚中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金基金合同
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募阐扬书的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资，通过红利再投资所得基金份
额的最短抓有期肇端日与该认/申购份额（原基金份额）的最短抓有期肇端日相
同；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨形势是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
在不抵抗法律法例及基金合同的章程、且对基金份额抓有东谈主利益无本色性
不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致可调理基金收益的分拨
原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨形势等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
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投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的想象
方法等联系事项遵从关连章程。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐扬书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计策
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度裸露；
管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表；
并以书面形势阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
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第十八部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、
《流动性风险管理章程》、
《基金合同》偏执他联系章程。关连法律法例对于信息
裸露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自
然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予裸露的基金信
息通过合乎中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证
基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和形势查阅或者复制公开裸露的信
息贵寓。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开裸露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金
信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开裸露的信息选用阿拉伯数字；除相当阐扬外，货币单元为东谈主民币
元。
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五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募阐扬书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额抓有东谈主大会召开的国法及具体智力，阐扬基金居品的脾气等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
阐扬基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主工作等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐扬书的信息
发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募阐扬书并登载
在章程网站上；基金招募阐扬书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新
一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募阐扬书。
作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变
更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品
贵寓概要。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日
前，将基金份额发售公告、基金招募阐扬书领导性公告和基金合同领导性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐扬书、基金居品贵寓概要、
《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
契约登载在章程网站上。
（三）《基金合同》奏效公告
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基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露敞开日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息裸露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的想象形势及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载于章程网站上，并将年度论说领导性公告登载在章程报刊上。基金年
度论说中的财务管帐论说应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在章程网站上，并将中期论说领导性公告登载在章程报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说领导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决
策的其他伏击信息”项下裸露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说
期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特等情形除外。
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基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组联合产情况偏执
流动性风险分析等。
（七）临时论说
本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东谈主应当 2 日内编制临时论评话，并
登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主奉求基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
本质约束东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
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券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外；
形势和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）裸露公告
在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集漂后传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额抓有东谈主权益的，关连信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开裸露。
（九）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）算帐论说
基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，
并将算帐论说领导性公告登载在章程报刊上。
（十一）投资金钱支抓证券信息裸露
本基金投资金钱支抓证券，基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中裸露
其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和论说期内
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系数的金钱支抓证券明细。基金管理东谈主应在基金季度论说中裸露其抓有的金钱支
抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净
金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券明细。
（十二）实施侧袋机制时期的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募阐扬书的章程进行信息裸露，详见招募阐扬书的章程。
（十三）中国证监会章程的其他信息。
六、信息裸露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定成心部门及
高档管理东谈主员负责管理信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息
裸露内容与式样准则等法律法例的章程。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期论说、更新的招募阐扬书、基金居品贵寓概要、基金算帐论说等公开披
露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金
信息，并保证关连报送信息的真确、准确、完好、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要
在其他各人媒介裸露信息，然则其他各人媒介不得早于章程媒介裸露信息，况且
在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律主张书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将关连档案在《基金合同》隔断后保存不少于法
律法规矩程的最低年限。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主晋升信息裸露工作的质地。具体要求应当合乎中
国证监会及自律国法的关连章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不
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得从基金财产中列支。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规矩程将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息裸露的情形
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第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意并履行妥贴智力后变更并公告。
自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行关连智力后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主联贯的；
的要素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
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（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组联合承袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
论说出具法律主张书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经合乎《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐
论说登载在章程网站上，并将算帐论说领导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
的章程。
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第二十部分 走嘴背负
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损
害的，应当折柳对各自的行径照章承担抵偿背负；因共同行径给基金财产或者基
金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于径直
损失。然则如发生下列情况，相应确当事东谈主免责：
定动作或不动作而形成的损失等；
径直损失等。
二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大约束地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大概不息履行的应当不息履行。非走嘴方当事东谈主在任
责范围内有义务实时选用必要的循序，防卫损失的扩大。莫得选用妥贴循序甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因防卫损失扩大而支
出的合理用度由走嘴方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可约束的要素导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选用必要、妥贴、合理的循序进行搜检，然则未能
发现过错的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职赔
偿背负。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的循序排除或减弱由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲
裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲
裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决
另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息赤诚、用功、尽责
地履行基金合同章程的义务，改换基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾
法律）统帅。
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第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名（或盖印）并在召募会束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律经管力。
基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公局面和营业局面查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协
商惩处。
第二十四部分 基金合同内容概要
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金份额抓有东谈主的权益与义务
（一） 基金管理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规矩程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，
并选用必要循序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转机申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用关连权益，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权益或者
实施其他法律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供工作的外部机构；
（16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、
赎回、转机、非往来过户、依期定额投资、转托管等业务国法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划形势管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互安详，对所管理的不同基金折柳
管理，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用妥贴合理的循序使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程想象并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程，履行信息裸露及
论说义务；
（12）保守基金交易巧妙，不流露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不
向他东谈主流露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等
外部专科照料人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓，保存期限不低于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且
保证投资者大概按照《基金合同》章程的时候和形势，随时查阅到与基金联系的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行径承担背负；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权益或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
奏效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应报告中国证监会，并选用必要循序保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往来资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老实信用、用功尽责的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）成就成心的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备满盈的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互安详；对所托管的不同的基金折柳成就账户，安详核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互安详；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另有
章程外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主流露，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主想象的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张，说
明基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金管理东谈主有未奉行《基金合同》章程的行径，还应当阐扬基金托管东谈主是否选用
了妥贴的循序；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关连贵寓，保存期
限不低于法律法例的章程；
（12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处收受并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按章程制作关连账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿背负，其抵偿
背负不因其退任而撤职；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主的权益与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当
权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）崇拜阅读并效用《基金合同》、招募阐扬书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）体恤基金信息裸露，实时应用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）奉行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）效用基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连往来及业
务国法；
（10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事国法及表决的智力和国法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额抓有东谈主大会不成就日常机构。
（一）召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作形势；
（5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报程序或提高销售工作费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会智力；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调理本基金的申购费率、调
低赎回费率、变更收费形势，或者增多、减少或调理基金份额类别成就；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构，在法律法规矩程或中国证监
会许可的范围内，在不合基金份额抓有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，调
整联系申购、赎回、转机、非往来过户、转托管等业务国法；
（6）基金在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或工作；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集形势
金管理东谈主召集。
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，
基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、打扰。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书形势
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议式样；
（2）会议拟审议的事项、议事智力和表决形势；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中阐扬本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信形势、奉求的公证机关偏执联
系形势和接洽东谈主、表决主张寄交的截止时候和收取形势。
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张
的计票效力。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的形势
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管
机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说合乎法律法例、《基金合
同》和会议文书的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄横，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
式样或会议文书等关连公告中指定的其他形势在表决截止日曩昔投递至召集东谈主
指定的地址。通信开会应以书面形势或会议文书等关连公告中指定的其他形势进
行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的形势视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连
续公布关连领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文书章程的形势收取基金份额抓有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
文书不参加收取表决主张的，不影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出
具表决主张；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决主张的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主张的
代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符
正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记载相符。
选用其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相联结的形势召开基金份额
抓有东谈主大会，会议智力比照现场开会和通信形势开会的智力进行。经会议文书载
明，基金份额抓有东谈主也不错选用麇集、电话或其他形势进行表决，或者选用麇集、
电话或其他形势授权他东谈主代为出席会议并表决。
（五）议事内容与智力
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会策动的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程智力细目
和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主动作
该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基
金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称呼）和接洽形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证
机关监督下形成决议。如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议有用。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程和基
金合同另有约定外，转机基金运作形势、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断
《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会选用记名形势进行投票表决。
选用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解说，不然提交
合乎会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合乎会议文书章程的表决主张视为有用表决，表决主张朦胧不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议启动后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动
后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票恶果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀
疑，不错在书记表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清
点恶果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
（八）奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是选用
通信形势进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行奏效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有经管力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智力、表
决条件等章程，与将来颁布的其他波及基金份额抓有东谈主大会章程的法律法例不一
致的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进
行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、奉行形势
（一）基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资，通过红利再投资所得基金份
额的最短抓有期肇端日与该认/申购份额（原基金份额）的最短抓有期肇端日相
同；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨形势是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
在不抵抗法律法例及基金合同的章程、且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不
利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致可调理基金收益的分拨原
则，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨形势等内容。
（三）收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的想象方
法等联系事项遵从关连章程。
（五）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐扬书的章程。
四、与基金财产管理、运用联系用度的索要、支付形势与比例
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提程序和支付形势
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。管理费的想象
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月
前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月
前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
本基金销售工作费按前一日基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。想象方
法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的销售工作费
E 为前一日基金金钱净值
基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主
与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于
次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应协
议章程，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募阐扬书的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券偏执备选成份券。为了更好地达成投资目
标，本基金还不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括
国债、场所政府债券、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离交
易可转债的纯债部分、政府支抓债券、政府支抓机构债券等）、短期融资券（含
超短期融资券）、中期单子等非金融企业债务融资器具、金钱支抓证券、债券回
购、银行进款（包括依期进款、契约进款、文书进款等）、现款等货币市集器具
等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监
会关连章程）。
本基金不投资股票，也不投资可转机债券（可分离往来可转债的纯债部分除
外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴
智力后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金金钱的
基金金钱的 80%；每个往来日日终，本基金应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在
履行妥贴智力后，本基金的投资比例会作念相应调理。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金金钱的 80%，本基金投资于
标的指数成份券偏执备选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%；
（2）每个往来日日终，本基金应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
（3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、金钱支抓证券的剩余
期限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；
（4）本基金投资的银行进款、债券回购、央行单子、同行存单的期限在 1 年
以内（含 1 年）；
（5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债
务融资器具、银行进款、关连机构动作原始权益东谈主的金钱支抓证券及中国证监会
认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个管帐
年度的主体信用评级，要是对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债
资信）评级的，应选用孰低原则细目其评级；本基金抓有上述金融器具时期，如
果其信用评级着落不再合乎前述程序，应在评级论说发布之日起 3 个月内调理至
合乎约定；
（6）本基金投资于归并交易银行的银行进款偏执刊行的同行存单、债券、
关连机构动作原始权益东谈主的金钱支抓证券及中国证监会认定的其他金融器具占
基金金钱净值的比例整个不得朝上 10%；
（7）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10%，
完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（8）本基金管理东谈主管理的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监
会认定的特等投资组合可不受前述比例限制；
（9）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般金钱支抓证券的比例，不得朝上
基金金钱净值的 10％；
（10）本基金抓有的一起金钱支抓证券，其市值不得朝上基金金钱净值的
（11）本基金抓有的归并（指归并信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超
过该金钱支抓证券畛域的 10％；
（12）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归并原始权益东谈主的万般金钱支抓
证券，不得朝上其万般金钱支抓证券整个畛域的 10％；
（13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债
券回购到期后不得延期；
（14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得朝上本基金金钱净
值的 10%；因证券市集波动、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不
合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（16）本基金金钱总值不朝上基金金钱净值的 140%；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（5）、
（14）、
（15）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金畛域变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限制等基金管
理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当
在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会章程的特等情形除外。法律法例另有
章程的从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日
起启动。
要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行妥贴智力后，则本基金投资不再受关连限制。
为改换基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、支配证券往来价钱偏执他不正大的证券往来举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、本质
约束东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，遵从基金份
额抓有东谈主利益优先原则，防守利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公道合理价钱奉行。关连往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的安详董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行妥贴智力后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。
六、基金金钱净值的想象形势和公布形势
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露敞开日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同消除和隔断的事由、智力以及基金财产算帐形势
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意并履行妥贴智力后变更并公告。
自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行关连智力后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主联贯的；
的要素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组联合承袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
论说出具法律主张书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经合乎《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐
论说登载在章程网站上，并将算帐论说领导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
的章程。
八、争议惩处形势
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲
裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲
裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决
另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息赤诚、用功、尽责
地履行基金合同章程的义务，改换基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾
法律）统帅。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
